認清本質，遠離非法證券活動

【來源：】 【時間：2021-12-17 09:24:56】 【點擊：3339】

一、什么是非法證券活動

未經有權機關批準的機構或個人，違法《證券法》等法律，擅自開展證券活動的行為。其重要的特點就是具有欺騙性。

二、非法證券活動包括

1、非法設立證券交易所、證券公司；

2、非法發行證券；

3、非法開發交易軟件；

4、非法開展證券業務，如非法從事證券經紀、承銷、投資咨詢、配資等活動；

5、以“創新品種”名義，銷售陌生的投資品種，如“原始股”“境外上市股”“恒生指數股”；

6、承諾收益、分享收益、共擔損失、代客投資，代客理財；

7、操縱股價、設立殺豬盤、股市黑嘴、散布內幕信息，從事內幕交易。

三、預防非法證券活動

1、抵住“高額回報”的誘惑，堅信“天上不會掉餡餅”；

2、核準業務資質，合法機構及人員，在中國證監會或中國證券業協會均有登記造冊；

3、認準合法機構的銀行賬號，不向陌生賬戶/私人賬戶匯款；

4、多向監管部門核實確認，冷靜多思考基本業務邏輯；

5、學習了解基本的證券投資知識。

四、案例學習

 案例一：非法開展證券業務

2018年至2019年，重慶融鑫匯信息科技有限公司設立“撮合網”網站和APP等配資平臺，為配資客戶開立交易子賬戶，提供杠桿比例高達8倍的配資資金進行配資炒股。涉案公司未取得相關證券業務經營資質，發展代理商招攬配資客戶4萬余名，遍及全國16個省市，涉案交易金額達550億元。2020年1月，重慶市公安機關完成收網抓捕，目前該案已由檢察機關依法向法院提起公訴。

案例二：銷售非法投資品種

2018年3月，一名女網友主動添加高某微信，向高某推薦炒“恒生指數”股票，并把高某拉入一微信群。群內有“薦股大師”“刀鋒”發布自己成功預測走勢的消息，群內亦有“股友們”把“刀鋒”說的神乎其神，并在群內曬出自己參與交易并賺錢的截圖。在鼓動下，高某在群內提供的網絡平臺上開戶進行交易。在“刀鋒”的“指導”下，高某很快“盈利”，并繼續投入大量資金，但隨后便不斷出現“虧損”，“股友們”以“大盤不穩定”、“扳回本金”為由，紛紛勸說高某繼續投資。直至最后“刀鋒”突然退群并且關閉了網絡直播間，高某被踢出微信群，先前的女網友也將他拉入“黑名單”，前后高某損失數十萬元。

 案例三：操控股價，進行殺豬盤交易

2016年起吳某某利用新加坡等境外網絡服務器開設多個網站推薦“盤后票”，該團伙提前通過私募機構、場外配資大量買入相關股票，并伙同股市黑嘴引誘散戶買入，隨后在高位反向賣出獲利。2019年3月，證監會聯合公安機構將該團伙主要成員抓捕歸案。2020年8月，該案由金華市檢察院提起公訴。