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      大決策官網 - 投資者保護- 《中華人民共和國刑法修正案(十一)》之證券篇

      《中華人民共和國刑法修正案(十一)》之證券篇

      【來源:】 【時間:2021-12-04 19:51:19】 【點擊:3592】

      【背景及意義】

      2020 年 12 月 26 日,第十三屆全國人大常委會第二十四次會議通過了《中華人民共和國刑法修正案(十一)》,并于 2021 年 3 月 1 日起正式施行?!吨腥A人民共和國刑法修正案(十一)》堅持問題導向、突出重點,大幅度提高了欺詐發行、信息披露造假、中介機構提供虛假證明文件和操縱市場等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度,是繼《證券法》修改后涉及資本市場的又一項重大立法活動,對于進一步提高證券違法犯罪成本,切實保護投資者合法權益,平穩推進注冊制改革,防范化解金融風險,更好地保障資本市場平穩健康發展具有深遠意義。

      【修法亮點】

      完善了證券犯罪規定,與以信息披露為核心的證券發行注冊制改革相適應,保障注冊制改革順利推進,維護證券市場秩序和投資者利益,提高欺詐發行股票、債券罪和違規披露、不披露重要信息罪的刑罰,明確控股股東、實際控制人的刑事責任,同時加大對保薦等中介機構在證券發行、重大資產交易中提供虛假證明文件等犯罪的懲治力度,提高資本市場違法違規成本。

      【主要內容】

      〖欺詐發行〗

      將刑法第一百六十條修改為:“在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的,處五年以上有期徒刑,并處罰金?!翱毓晒蓶|、實際控制人組織、指使實施前款行為的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金;數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的,處五年以上有期徒刑,并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。“單位犯前兩款罪的,對單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照第一款的規定處罰。

      〖信息披露造假〗

      將刑法第一百六十一條修改為:“依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金?!扒翱钜幎ǖ墓?、企業的控股股東、實際控制人實施或者組織、指使實施前款行為的,或者隱瞞相關事項導致前款規定的情形發生的,依照前款的規定處罰?!胺盖翱钭锏目毓晒蓶|、實際控制人是單位的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照第一款的規定處罰。

      〖中介機構提供虛假證明文件〗

      將刑法第二百二十九條修改為:“承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務、保薦、安全評價、環境影響評價、環境監測等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;有下列情形之一的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:

      “(一)提供與證券發行相關的虛假的資產評估、會計、審計、法律服務、保薦等證明文件,情節特別嚴重的;

      “(二)提供與重大資產交易相關的虛假的資產評估、會計、審計等證明文件,情節特別嚴重的;

      “(三)在涉及公共安全的重大工程、項目中提供虛假的安全評價、環境影響評價等證明文件,致使公共財產、國家和人民利益遭受特別重大損失的?!坝星翱钚袨?,同時索取他人財物或者非法收受他人財物構成犯罪的,依照處罰較重的規定定罪處罰。“第一款規定的人員,嚴重不負責任,出具的證明文件有重大失實,造成嚴重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

      〖操縱市場〗

      將刑法第一百八十二條第一款修改為“有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:

      “(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣的;

      “(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的;

      “(三)在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約的;

      “(四)不以成交為目的,頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的;

      “(五)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進行證券、期貨交易的;

      “(六)對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議,同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的;

      “(七)以其他方法操縱證券、期貨市場的?!?/span>


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